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北京市中闻律师事务所 私募基金管理人法律服务
北京中闻律师事务所  
私募基金管理人法律服务

专业 高效

2016年2月5日,中国证券投资基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(中基协发〔2016〕4号)(以下简称“《公告》”)的发布实施,宣告律师审查制度被正式引入私募基金的管理、规范之中。

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五种情况下,需要由律师出具“登记”或“重大事项变更”《法律意见书》并进行备案。

1.自2016年2月5日起,私募基金管理人申请登记备案的需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》;

2.2016年2月5日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构,应提交《私募基金管理人登记法律意见书》;

3.已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前,补提《私募基金管理人登记法律意见书》;

4.已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》;

5.已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人/执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

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特色法律服务

1.协助建立健全内部控制及风险管理制度

2.协助起草相关制度性文件及法律文书

3.出具登记及重大事项变更《法律意见书》

4.推荐项目,完成私募基金产品报备

5.为基金的募集、投资、管理及退出提供服务

6.相关法律咨询及业务培训

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尽调及核查要点

1.私募基金管理人是否依法设立并有效存续

2.登记申请材料是否真实、准确、完整

3.名称及经营范围是否合规

4.是否专业化经营

5.股权结构情况

6.实际控制人情况

7.子公司、分公司及其他关联方情况

8.从业人员、场所等业务开展条件

9.风险管理与内部控制制度建立情况

10.管理基金产品的情况

11.基金外包服务情况

12.高管人员从业资格情况

13.管理人及高管是否受刑事、行政处罚,纪律处分及其他信用情况

14.近三年涉诉情况

15.其他需要说明的事项

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专项法律意见 服务流程

1.初步尽职调查,了解管理人基本情况

2.初步评估,项目立项并签约

3.对管理人进行法律尽职调查

4.依据调查结论制作工作底稿,并对发现的问题进行提出整改意见

5.协助完善和制定内部制度

6.出具《法律意见书》,并进行备案

7.根据协会要求出具补充法律意见书。

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最佳律师:经验、专业、高效

根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》所列审核意见及内容,提供法律服务的律师,需要对证券相关法律法规熟悉,了解全部监管规则,并具有较为丰富的私募股权、投融资、证券法律服务经验。

中闻律师专业团队,在上述法律服务领域具有丰富经验,曾成功为多家大型企业集团和上市公司提供相关服务,能为贵司提供更专业、高效的法律服务。同时,还可与各管理人信息资源共享,提供增值服务,合作共赢,共创辉煌!

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