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业务领域
商业合规

为顺应经济全球化的发展趋势,落实全面依法治国、“一带一路”的国家战略,全面提升律师服务企业的能力,满足企业日益增长的合规风险防范需求,北京市中闻律师事务所及时确立了加强对企业和涉外企业的合规律师服务的发展战略,成立了商业合规与公司治理业务团队。


我们的专业服务主要包括但不限于如下内容:


一、团队职责 

1.为公司做全方位的合规风险评估、提供专业的法律意见;

2.帮助企业制定各经营领域的合规政策、制度规定;

3.针对企业各层级、各条线的员工开展合规的专业培训;

4.帮助企业做好内部员工舞弊行为(包括企业员工是否存在涉嫌侵犯公司合法权益的刑事犯罪、知识产权、商业秘密侵权、违反行政法规、监管规定及公司管理制度等舞弊行为)的内部调查处理;

5.帮助企业规范应对外部监管部门、及其他执法部门的检查;

6.受客户委托,协助客户依法应对美国FCPA执法机构的,包括与境外律师事务所合作,对客户职员是否存在违反 FCPA(美国《反海外腐败法》)和英国《反贿赂法》的行为进行内部调查等; 

7.舆论危机应对,包括受客户委托,对客户所遭遇的来自竞争对手、网络和媒体的舆论批评产生的危机事件,依法做好应对,帮助客户摆脱危机; 

8.帮助客户做好全方位刑事法律风险防范,提供全面的刑事法律服务。


 二、工作流程

(一)合规咨询流程

1.全面听取客户就咨询事项的情况介绍,做好谈话记录;

2.要求客户提供证据材料进行审查,必要时可以进行现场调查;

3.根据了解掌握的情况,对咨询事项可能涉及的法律法规、监管规定、公司内部制度、司法案例进行全面检索;

4.对咨询事项涉及的法律风险进行总体评估;

5.根据评估结论,研究提出相应的合规意见;

6.向委托人初步反馈意见,进一步听取接受问询,完善意见;

7.在综合事实和法律规定的基础上,出具正式的律师意见书。

(二)合规培训流程

1.与客户签订委托合同,一般是专项咨询服务合同;

2.听取客户关于培训需求的情况介绍;

3.分析介绍的情况,向客户反馈需要深入了解的培训需求;

4.围绕培训范围,面对面向客户企业重点部门的负责人了解具体的培训需求;

 5.分析培训需求,构思培训内容,撰写培训提纲,反馈客户征求意见;

 6.广泛收集相关资料,撰写培训课件;

 7.对客户进行现场授课培训,并解答现场听众提出的问题;

 8.培训后听取客户对培训效果的意见和建议。

(三)合规调查流程

 1.与客户签订委托合同,一般是专项咨询合同及保密协议;

 2.听取客户关于委托事项情况的初步介绍;

 3.根据客户介绍的情况,向客户出具需要提供的资料清单;

 4.对所提供的资料进行书面审查;

 5.根据已经掌握的初步情况,制定详细的调查方案,征求客户意见;

 6.根据调查方案实施开展调查工作;

 7.对调查掌握的证据材料进行全面分析,制作调查报告;

 8.将完成的调查报告初稿反馈给客户,听取意见;

 9.根据客户提出的合理意见,进行补充调查或者完善调查报告;

 10.向客户提交最终的调查报告和处理建议。


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